股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2024-019 号

转债代码：110061 转债简称：川投转债

          四川川投能源股份有限公司

     关于实施“川投转债”赎回暨摘牌的

            最后一次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带责任。

  重要内容提示：

  ? 赎回登记日：2024 年 1 月 31 日

  ? 赎回价格：100.405 元/张

  ? 赎回款发放日：2024 年 2 月 1 日

  ? 最后交易日：2024 年 1 月 26 日

  自 2024 年 1 月 26 日收市后，“川投转债”停止交易。

  ? 最后转股日：2024 年 1 月 31 日

  截至 2024 年 1 月 30 日收市后，距离 1 月 31 日（“川投转

债”最后转股日）仅剩 1 个交易日，1 月 31 日为“川投转债”

最后一个转股日。

  ? 本次赎回完成后，川投转债将自 2024 年 2 月 1 日起在上

海证券交易所摘牌。

   ? 投资者所持可转债除在规定时限内按照 8.4 元/股的转股

价格进行转股外，仅能选择以 100 元/张的票面价格加当期应计

利息（即 0.405 元）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大

投资损失。

     ? 特提醒“川投转债”持有人注意在限期内转股。

   四川川投能源股份有限公司（以下简称“公司”）的股票自

个交易日内有 15 个交易日收盘价格高于（或不低于）本公司“四

川川投能源股份有限公司可转换公司债券”（以下简称“川投转

债”）当期转股价格的 130％。根据本公司《可转换公司债券募

集说明书》的约定，已触发可转债的赎回条款。本公司十一届董

事会第二十五次会议审议通过了《关于提前赎回“川投转债”的

提案报告》,决定行使公司可转债的提前赎回权,对“赎回登记日”

登记在册的“川投转债”全部赎回。

   现依据《上市公司证券发行管理办法》《可转换公司债券管

理办法》

   《上海证券交易所股票上市规则》和公司《募集说明书》

的有关条款，就赎回有关事项向全体“川投转债”持有人公告如

下：

     一、“川投转债”赎回条款

   公司《募集说明书》中的有条件赎回条款如下：

   在转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权

决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转

股的可转债：

少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含

  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

  IA：指当期应计利息；

  B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面

总金额；

  i：指可转债当年票面利率；

  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日

止的实际日历天数（算头不算尾）。

  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在

调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的

交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

   二、本次可转债赎回的有关事项

   （一）赎回条件的成就情况

  公司股票 2023 年 12 月 10 日至 2023 年 12 月 29 日期间，已

连续十五个交易日的收盘价不低于“川投转债”当期转股价格

有条件赎回条款。

  （二）赎回登记日

  本次赎回对象为 2024 年 1 月 31 日收市后在中国证券登记结

算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登

记在册的“川投转债”的全部持有人。

  （三）赎回价格

  根据本公司《可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回

的约定，赎回价格为 100.405 元/张。

  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

  IA：指当期应计利息；

  B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面

总金额；

  i：指可转债当年票面利率；

  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日

止的实际日历天数（算头不算尾）。共计 82 天。

  当期应计利息=B×i×t/365=100*1.8%*82/365=0.405 元/张。

  赎回价格=100+0.405=100.405 元/张。

  （四）赎回程序

  本公司将在赎回期结束前按规定披露“川投转债”赎回提示

性公告，通知“川投转债”持有人有关本次赎回的各项事项。

  当本公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日起

所有在中登上海分公司登记在册的“川投转债”将全部被冻结。

  本公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本

次赎回结果和本次赎回对本公司的影响。

  （五）赎回款发放日：2024 年 2 月 1 日

  本公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回

日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的

持有人派发赎回款，同时减记持有人相应的“川投转债”数额。

已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的证券营业

部领取赎回款，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分

公司保管，待办理指定交易后再进行派发。

  （六）交易和转股

  自 2024 年 1 月 26 日收市后， “川投转债”停止交易。

  截止 2024 年 1 月 30 日收市后，距离 2024 年 1 月 31 日（“川

投转债”最后转股日）仅剩 1 个交易日，2024 年 1 月 31 日收市

后，“川投转债”将停止转股。

  （七）摘牌

  自 2024 年 2 月 1 日起，本公司的“川投转债”将在上海证

券交易所摘牌。

  （八）关于投资者债券利息所得税扣税情况说明

法规和文件的规定，公司可转换公司债券个人投资者(含证券投

资基金)应缴纳债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的

   即面值每 100 元可转换公司债券赎回金额为人民币 100.405

元(税前)，实际派发赎回金额为人民币 100.324 元(税后)。可转

换公司债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴

并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。

收法规和文件的规定，对于持有可转换公司债券的居民企业，其

债券利息所得税自行缴纳，即面值每 100 元可转换公司债券实际

派发赎回金额为人民币 100.405 元(含税)。

格境外机构投资者等非居民企业，根据《关于延续境外机构投资

境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总

局公告 2021 年 34 号）规定，自 2021 年 11 月 7 日起至 2025 年

入暂免征收企业所得税和增值税，即每张可转债赎回金额为人民

币 100.405 元。

   三、本次可转债赎回的风险提示

   （一）自 2024 年 1 月 26 日收市后，

                          “川投转债”停止交易。

截止 2024 年 1 月 30 日收市后，距离 2024 年 1 月 31 日（“川投

转债”停止转股日）仅剩 1 个交易日，1 月 31 日为“川投转债”

最后一个转股日。特提醒“川投转债”持有人注意在限期内转股。

   （二）赎回登记日收市后，未实施转股的“川投转债”将全

部冻结，停止交易和转股，将按照 100.405 元/张的价格被强制

赎回。本次赎回完成后，

          “川投转债”将在上海证券交易所摘牌。

   （三）因目前“川投转债”二级市场价格（1 月 26 日收盘

价为 180.827 元/张）与赎回价格（100.405 元/张）差异较大，

投资者如未及时转股，可能面临较大投资损失。

  特提醒“川投转债”持有人注意在限期内转股。

  四、联系方式

  联系部门：证券事务部

  联系电话：（028）86098649

  特此公告。

                       四川川投能源股份有限公司